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    新运博 - 亏了2800万元还被罚、高管先后被抓!那些“损人害己”的内幕交易

    2020-01-09 08:09:38 来源:糖果派对地址 点击:2203

    新运博 - 亏了2800万元还被罚、高管先后被抓!那些“损人害己”的内幕交易

    新运博,前董事长被判刑三年,公司却赚了2208万元;实控人内幕交易公司股票亏本2800万,被罚25万之后还被公安机关采取强制措施;一上市,公司在实控人、董事、监事先后被调查之后,董事长也因涉嫌内幕交易罪被逮捕。

    本周,a股上市公司三份与内幕交易有关的公告,引发了资本市场广泛的关注。据统计,今年以来,已有16家上市公司实控人或董事长被拘捕或被采取强制措施。在这16起案例中,共有6人涉嫌内幕交易、违规披露等违规证券操作行为。

    业内人士指出,上市公司高管内幕交易、操纵证券等违法违规行为,破坏了证券交易公开、公平、公正的原则,不仅侵害中小投资者的权益,也不利于a股市场机构投资者的培育与发展,而打击内幕交易等违法违规行为,应从提高违法犯罪成本入手,来实现证券市场的良性发展。

    中新社记者 泱波 摄

    前董事长被判三年,公司却赚了2208万

    2019年10月23日晚间,松芝股份公布三季报显示,2019年第三季度,公司的净利润为4659.62万元,增长924.04%。其中,公司近半的净利润来自于收到前董事长陈福泉因短线交易而上缴的收益,共2208.5万元。

    2019年8月16日,松芝股份公告称公司收到陈福泉上缴的短线交易所得收益2208.50万元。根据相关规定,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司5%以上股份的股东,将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出,或者卖出后六个月内又买入,由此所得收益归上市公司所有。

    具体来看,陈福泉被认定为短线交易的操作共有两笔:

    一是2014年1月10日至2016年2月23日,陈福泉实际控制使用“林某锳”“赵某雯”“陈某妃”“陈某莲”“黄某发”“李某宏”“陈某弟”等10个证券账户(以下简称“账户组1”)短线交易“松芝股份”;

    二是2016年2月24日至2016年6月15日,陈福泉实际控制使用“林某锳”“赵某雯”“陈某妃”“陈某莲”“黄某发”“李某宏”“赵某涛”“杨某彬”等8个证券账户(以下简称“账户组2”)短线交易“松芝股份”。

    其中,在2016年2月24日至2016年6月6日期间,松芝股份筹划非公开发行募集人民币15.8亿元流动资金的重大事项仍处于内幕信息敏感期,因此,陈福泉第二笔短线交易操作被认定为内幕交易。

    2017年6月13日,陈福泉因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息罪被刑事拘留,并于同月辞去松芝股份董事长职务。2018年初,陈福泉因内幕交易犯罪,判处其有期徒刑三年、缓刑四年。2019年3月,证监会决定没收陈福泉违法所得1466万余元,并处罚金5000万元。

    如今松芝股份所收到的2208.50万元的金额,就是在扣除相关罚金之后,陈福泉所上缴的短线操作收益。尽管陈福泉已经不是松芝股份的董事长,但目前仍是公司的第七大股东,持有570.09万股,占比0.91%,而该公司的第一大股东为陈福泉的弟弟陈福成,持有2.75亿股,占比43.82%。

    值得一提的是,在2016年2月-7月期间,也就是陈福泉进行第二笔内幕交易的期间,松芝股份连续出走上涨行情,股价由2016年1月29日的11.82元/股一路上涨至7月1日的19.98元/股,涨幅高达69%。而从2016年7月至今,松芝股份的股价一直处于下跌的通道之中。

    人民币资料图 中新经纬 常涛摄

    内幕交易亏2800万后,被采取强制措施

    2019年10月24日午间,春兴精工公告称,收到公司控股股东、实际控制人孙洁晓家属的通知,孙洁晓因涉嫌内幕交易罪,被公安机关采取强制措施。相关事项尚待公安机关进一步调查。

    2019年3月13日,孙洁晓就因被认定内幕交易,而受到了证监会的行政处罚。证监会公布的行政处罚决定书显示,2016年6月12日,春兴精工与通信公司calient在上海会面,参会人员包括春兴精工孙洁晓等人,并于当天形成了收购的初步意向。在反复沟通之后,2017年2月25日,春兴精工公告了公司拟筹划上述的收购事项。

    因此,2016年6月12日-2017年2月25日这段时间,被认定为春兴精工收购calient一事的内幕敏感期。而在此期间,孙洁晓与春兴精工前董事郑海艳通过他人证券账户进行内幕交易,此外,二人还会同信托相关人士通过信托产品进行内幕交易,共耗资超2亿元,其中1.35余亿元资金被认为来自于孙洁晓。

    有趣的是,这笔内幕交易并未给孙洁晓等人带来收益。春兴精工的收购事项于2017年8月终止,股价复牌后随即暴跌。最终,孙洁晓等人以亏损2821万元出局,还因此被证监会认定为内幕交易,孙洁晓被处以25万元罚款,并被采取10年证券市场禁入措施,如今更是被公安机关采取强制措施。

    2018年7月,孙洁晓辞去春兴精工公司董事长职位,但表示将继续在公司任职,为公司的发展战略和重大决策建言献策。此后春兴精工董事长一职由孙洁晓妻子袁静担任。

    不过,尽管孙洁晓已经辞去董事长职位,但在孙洁晓被公安机关采取强制措施的公告发出之后,2019年10月24日下午,公司股价迅速跳水并收报跌停,直到10月25日才有所好转。

    事实上,今年以来,借着5g概念股的东风,春兴精工股价在1月-4月期间保持了不错的上涨态势,年内最高涨幅一度达到190.55%。但随着孙洁晓被认定内幕交易,公司高管陆续减持等负面舆情的爆发,春兴精工股份股价从5月开始不断走低,截至周五收盘报7.94元/股,较今年高位的15.37元/股已下跌48.34%。

    公司高管先后被抓,因“贪玩蓝月”?

    2019年10月25日晚间,恺英网络公告称,董事会于10月25日收到公司董事长金锋家属送交的《通知函》,称金锋因涉嫌内幕交易罪被上海市公安局逮捕。

    这并非恺英网络的高管首次被公安机关逮捕调查。2019年5月6日晚间,恺英网络发布公告称,公司实际控制人王悦因涉嫌操纵证券市场罪被上海市公安局刑事拘留。6月12日,王悦因涉嫌操纵证券市场罪被上海市公安局正式逮捕。

    除了王悦之外,恺英网络第二大股东、副总经理冯显超、董事陈永聪、前监事林彬等人也相继被调查。10月8日晚间,恺英网络公告,因公司涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司开展立案调查。

    在一些市场人士看来,恺英网络高管相继被调查,或与公司2017年对浙江盛和的收购事项有关。2017年7月26日晚间,恺英网络公告称,拟出资16.07亿元收购浙江盛和51%的股权,而浙江盛和旗下的核心资产,就是不少网友都十分熟悉的《蓝月传奇》。

    而近日被带走调查的金锋,曾经就是浙江盛和网络科技有限公司总裁及ceo,并且还是《蓝月传奇》《王者传奇》等游戏项目的牵头立项人。

    从股价表现来看,在2017年恺英网络收购浙江盛和的公告发出之后,恺英网络股价一度上涨,从2017年7月26日的11.11元/股(前复权),上涨至2017年12月13日的19.19元/股(前复权)。然而随着2018年恺英网络股业绩的骤然下滑,此后公司的股价持续下跌,截至周五仅为2.67元/股,较2017年的高位已经下跌86.09%。

    提高违法成本、打击内幕交易

    上市公司董监高内幕交易、证券操纵等违法违规行为一直是a股市场的监管重点。今年以来,a股上市公司实控人或董事长被拘捕或被采取强制措施的案件已有16起,而其中,就有6人涉嫌内幕交易、信披违规等违规违法行为。

    而在此前证监会公布的“2018年证监稽查20起典型违法案例”中,就有7起为内幕交易案,7起为操纵市场案。

    在不少内幕交易案以及操纵市场案中,不知情的投资者的利益往往会遭到侵害。在上文提到的松芝股份与春兴精工案件中,两家公司前董事长被发现内幕交易行为而遭到调查后,公司的股价均出现了大幅下跌。而像恺英网络,今年以来由于公司高管频频遭到调查,公司的管理层一直难以维持稳定,股价也是一路下挫。

    在一些业内人士看来,内幕交易、证券操纵等违法违规的行为,破坏了证券交易公开、公平、公正的原则。在侵害中小投资利益的同时,也影响a股市场培育机构、吸引外资的能力,阻碍资本市场的健康发展。

    近年以来,资本市场制度上法治化建设的重要内容之一,就是严打内幕交易行为,维护投资者对资本市场的信心。今年6月,最高人民法院、最高人民检察院联合发布操纵市场、利用未公开信息交易刑事司法解释,对操纵市场犯罪的构成要件和量罚标准等做了进一步地细化和明确,对利用未公开信息交易犯罪的构成要件和量罚标准等作了细化,提高资本市场违法犯罪成本。

    在著名经济学家宋清辉看来,从严打击内幕交易等违法违规行为,刻不容缓,当务之急首先要提高其违法违规成本。“违法犯罪成本不高,内幕交易行为可能就会泛滥,理性公平的投资氛围就会被破坏。唯有进一步提高证券市场违规违法成本,才能够倒逼证券市场走向‘强法治’,实现证券市场的良性发展。”

    (责任编辑:畅帅帅)

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